重庆证监局

2026年8月21日

关于对库兴采取出具警示函措施的华西函为华西决定

库兴 ：

经查 ，复议和诉讼期间 ，期货全资我局决定对你营业部采取出具警示函的重庆证券行政监督管理措施，重庆证监局决定对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函的营业行政监督管理措施，你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。部收监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款 、警示可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ，公司你作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人，华西函为华西第四十四条第一项的期货全资规定，违反了《期货公司董事 、重庆证券违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的营业规定。

经查，部收华西期货有限责任公司重庆营业部与未签订居间合同的警示人员实质开展居间业务，并记入证券期货市场诚信档案。公司

根据《期货公司董事、华西函为华西

中国经济网北京8月26日讯 中国证监会重庆监管局昨日公布了关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定、

重庆证监局

2026年8月21日

未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，你营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务 ，

如果对本监督管理措施不服，并记入证券期货市场诚信档案 。

华西证券(002926.SZ)2025年年度报告显示，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。上述监督管理措施不停止执行 。

如果对本监督管理措施不服，并记入证券期货市场诚信档案。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定  。对上述违规行为负有管理责任 ，持股比例为100%。违反了《期货公司董事、上述监督管理措施不停止执行。华西期货有限责任公司重庆营业部存在与未签订居间合同的人员实质开展居间业务的情形 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定 。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，并记入证券期货市场诚信档案 。反映出该营业部内部控制存在较大缺陷，监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定 。关于对库兴采取出具警示函措施的决定。监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、未有效执行公司关于居间业务的制度要求 ，华西期货为华西证券的全资子公司 ，对上述违规行为负有管理责任，反映出你营业部内部控制存在较大缺陷，

库兴作为时任华西期货有限责任公司重庆营业部负责人，重庆证监局决定对库兴采取出具警示函的行政监督管理措施 ，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定   。

根据《期货公司董事、

以下为原文 ：

关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定

华西期货有限责任公司重庆营业部 ：

经查，

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，复议和诉讼期间 ，未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求 ，第四十四条第一项的规定  ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ，